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企业上市前上市辅导 2011-11-16

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企业上市前上市辅导
 
　　1、上市辅导的目的与目标
　　
　　为保障股票发行核准制的顺利实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作水平，保荐机构需要对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行辅导。
　　
　　企业接受上市辅导，可以实现以下目标：
　　
　　（1）建立良好的公司治理结构；
　　（2）形成独立运营和持续发展的能力；
　　（3）树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识；
　　（4）使企业的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；
　　（5）具备进入证券市场的基本条件。通过辅导，还可以促进辅导机构及参与辅导工作的其
　　他中介机构履行勤勉尽责义务。
　　
　　2、上市辅导的主要内容
　　
 

序号
 
主要内容
 
内容说明
 
1
 
证券法律、法规学习和培训
 
应当对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
2
 
建立和完善公司治
理结构
 
协助辅导对象初步建立符合现代企业制度要求的公司治理结构，协助辅导对象完善和建立公司管理、投资决策和内部控制制度
3
 
核查历史沿革的规范性
 
核查辅导对象在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否清晰，股权结构是否符合有关规定。
 
4
实现“五独立”
 
协助和督促辅导对象实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务和机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
5
 
妥善处置资产的法律权属
 
协助和督促辅导对象按规定妥善处置商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题。
6
 
规范与控股股东及其他关联方关系
 
规范辅导对象与控股股东及其他关联方的关系。
 
7
 
建立和健全内部决策和控制制度
 
督促辅导对象建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度。
8
 
规范财务与会计管理
 
协助和督促辅导对象建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假。
9
 
制定可行的募集资金投向
 
协助辅导对象形成明确的业务发展目标和未来发展规划，并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划。
 

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类别：上市战略 |   浏览数(1838) |  评论(0) |  收藏

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