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【课程主题】企业上市操作程序培训课程
【主讲讲师】著名讲师张雪奎
【课程时间】4—5天
【课程简介】企业上市之股权激励操作课程

【课程背景】
    2009年10月23日，中国创业板市场正式启航。在一个又一个创富神话中，创业板已经开始聚集越来越多的关注目光。不论是对国内成千上万的中小企业，还是高速发展的中国资本市场，都是天大的利好。我们的课程引入公司改制、股权激励、上市等一对一的专题企业诊断沙龙研讨，结合企业实际情况进行详细分析，让企业学员在培训中能有更多的收获。

【课程特色】
    1、针对企业上市过程各环节实战讲解的课程培训，使学员系统了解将一个中小企业带入资本市场，并迅速做大做强的基本理论和方法，帮助企业直冲创业板。

    2、实战的业内专家，带给你的不仅仅是知识，更为学员企业提供整套的创业板上市的工具与路径，甚至可以帮你直接操盘。通过案例分析，深入解剖企业成功上市的模式，帮助企业解决上市过程中可能面临的实际问题，从而降低企业上市成本。

    3、现场咨询互动式培训-------课程从头至尾一直采用案例研讨的授课形式，能现场咨询与互动，能让学员真正地学到、悟到、进而能使其与学员企业实际有机地联系起来。

    4、系统全面的培训---本课程涉及了股权激励理论、法规、财税、实际操作模式等各方面内容，并从股权激励方案设计到实施都进行了系统而全面的阐述。

    5、实效、实用的培训---课程中的股权设计模式、操作模式、方法和程序等都是经过各相关企业的实践论证过其可行性的，完全是能使学员学以致用的，具有很高的学习参考价值和很好的实际效果。

    6、专业而权威的培训---主讲老师对股权激励进行了十几年理论研究与实践，积累了上百家成功案例，并参与了很多与此相关的法规的调研、制订。运用其深厚专业的学术知识和丰富的实践经验可以为学员“量体裁衣”，制定出最佳的可操作的方案

    7、实质性的辅导-----可以依据企业的实际情况，量身订做有效的股权激励方案并协助实施。

【课程收益】
    1）全方位解读创业板的规则，帮助企业理解发行上市的各种法律法规、证券市场规范运作程序及各类信息披露的要求，对自身企业进行客观判断。

    2）针对企业本身特点，为企业提供整套创业板上市的解决方案，帮助企业直冲创业板。
    3）实战模拟，全面进行相关辅导，历练上市路演历程。

    4）实战专家案例分析，帮助企业解决上市过程中可能面临的实际问题，从而降低企业上市成本。
    5）为您的企业打造“金手铐”，有效留住核心人才，提高企业核心竞争力；

    6）为您的企业打造“金钥匙”，充分激发员工潜能，促进企业持续发展；
    7）为您的企业打造“金色降落伞”，完善元老退出等机制；
       ……

    本课程将“手把手”教您运用股权期权这一独特的“创富机器”,为您的企业量身打造一幅诱人的“金手铐”，并能确保企业股权激励的功能发挥，又能将其操作与法律风险控制到一个防火墙内。
    课程说明
    1、要求学员事先熟悉课程提纲，可准备相关问题当场或课后提问，老师将一一解答。
    2、若学员企业有咨询辅导需求，学员须准备好相关资料文件并进行课后预约，老师课后提供2-3小时顾问辅导服务。

【课程大纲】

第一天和第二天学习内容：股权激励方案设计与实施
一、股权激励的模式
    模式1：期股 
------武汉期股模式案例分析
    模式2：股票期权
------美的公司股票期权激励计划案例分析
    模式3：业绩股票
-------某科技公司业绩股票计划案例分析
    模式4：帐面价值增值权
-------深圳某电脑公司帐面价值增值权计划案例分析
    模式5：员工持股计划
------春兰集团的员工持股计划案例分析
    模式6：虚拟股票
------甲公司虚拟股票计划案例分析
    模式7：股票增殖权
------招商银行的股票增值权激励计划案例分析
    模式8：限制性股票计划
------万科集团的限制性股票激励计划案例分析
    模式9：管理层收购
------联想MBO案例分析
    模式10：延期支付
-------A公司延期支付计划案例分析
    模式11：年薪虚股制
    模式12：干股
 ------某网络公司干股制度案例分析

二、如何设计股权激励方案？
   2.1 XXX电子（深圳）有限公司背景介绍（以案例为中心来讲述如何设计股权激励方案）
   2.2 确定实施前提条件----初步论证方案可行性
   2.3 确定股权激励的目的
   2.4 确定激励对象
   2.5 选择恰当的股权激励模式
   2.6 确定股权总量和各激励对象股权计算办法
   2.7 确定股权价格、行权价格
   2.8 确定激励计划的各时间安排
   2.9 确定股票来源和资金来源
   2.10 确定获授条件和行权条件
   2.11 确定管理机制

三、如何实施股权激励方案？
   3.1 建立内部监管体系
   3.2 提交相关方案、文件资料
   3.3 报告与审批
   3.4 规范日常管理
   3.5 确定信息披露方式
注：以上仍然以XXX电子（深圳）有限公司股权实施操作为例展开

四、如何确保股权激励达到应有的效果？
   4.1股权激励常见病分析
     1、“财散”能“人聚”吗？
     2、老板心态问题
     3、企业文化问题
     4、“搭便车”问题
     5、股权激励适用范围问题
   4.2股权激励须有配套机制建设
     1、股权激励与绩效管理
     2、股权激励与薪酬机制
     3、股权激励与公司治理
     4.3 股权激励失败案例分析

五、股权激励涉及哪些主要的法律问题？
   5.1 股权激励的会计问题
   5.2 股权激励的税务问题
   5.3 案例研讨
六、现场答疑与咨询

第三天和第四天学习内容：中小板、创业板上市辅导实战技巧
模块一：政策解读篇
一、 创业版市场及其制度
◆ 市场准入及其发行审核制度
◆ 交易制度
◆ 市场监管制度
◆ 退市制度
二、创业版市场选择的对象及其受益者
三、主版、中小版、创业版的比较
◆ 主版和中小版
◆ 创业版和主版
◆ 创业版和中小版
四、创业版发行上市的条件
◆ 主体资格（含案例分析）
◆ 规范运行（含案例分析）
◆ 独立性（含案例分析）
◆ 财务与会计（含案例分析）
◆ 持续发展能力（含案例分析）
◆ 募集资金运用（含案例分析）
五、企业上市的步骤

模块二：法律篇
一、 创业版相关的法律法规
二、上市前法律尽职调查
◆ 本次发行上市的批准与授权情况
◆ 发行股票的主体资格
◆ 发行上市的实质条件
◆ 发行人的设立情况
◆ 发行人的独立性情况
◆ 发起人和股东方面的审查
◆ 发行人的股本及演变情况
◆ 发行人的业务情况
◆ 发行人的关联交易及同业竞争情况
等共23个方面
三、上市法律问题的规避技巧
四、上市法律事务工作规划
五、各项上市文件法律意见及签署（含案例分析）

模块三：财务策划篇（含案例分析）
一、上市前财务尽职调查
二、收入及利润确认、旧帐清理
三、帐务及税务策划
四、如何有效募集更多资金
五、如何设计可持续增长的财务业绩模式
六、会计准则与信息披露制度安排

模块四：上市保荐篇（含案例分析）
一、创业板可行性评估判断
二、上市筹划
三、公司改制与股权激励
四、资料准备、审核
五、上市辅导、上市发行
六、上市工作团队和中介服务机构

【主讲人】投资理财讲师张雪奎（13602758072）
【讲师简介】
张雪奎教授1980年毕业于广东金融学院并留校任讲师、副教授，南方金融研究所副研究员，参与和主持了广东多家企业的改制上市，担任过深圳市和郑州市政府经济顾问。历任中国南方投资公司发展处处长、银河证券、亚洲证券高级咨询师、营业部总经理，参与组建河南交广商学院并出任副校长，参与组建广东爱丽明镜企业并任董事长。张雪奎教授一生致力于金融研究，对证券研究尤为精深，著有《K线战术》、《股市谚语精解》等书。现退居二线，以教书育人，带研究生为乐。受邀经常到广东中山大学、暨南大学、上海交通大学讲授金融与国学课程。桃李不言，下自成蹊，张雪奎教授的学生有很多已经活跃在国内金融界，中央电视台知名经济、证券节目主持人老姜，广东卫视证券评论员吴旬、王昊等人均出自其门下。
【服务企业】
深圳万科股份有限公司、深圳蔚森证券、广州恒大集团、广州合生创展、东莞君豪集团、广州东沙集团、广州爱丽有限公司、广州飞天玻璃艺术有限公司、华泰证券股份有限公司、珠海格力电器有限公司、佛山长城制冷有限公司、建设银行河南省分行

【经典课程】
中小企业融资操作具体方法
上市的法规操作及行业规则
中国股市操作大全及实战演练
股市的牛熊转换及识别
期货交易操盘手法则及战略风险管理
融资有道—企业资本运作与上市融资
私募股权融资
企业融资操作与融资风险防范及行业规则
新经济环境下中国企业融资环境及方法
政府投融资管理
政府债务管理与风险管控
企业资本运作与债券融资
流通企业融资现状与运作技巧
抓住金融风暴的百年机遇
创业融资实务运作与技巧
企业理财实战训练
【课程订制】张雪奎老师欢迎订制各种金融管理课程