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姓名： 谭小芳
领域： 企业战略  市场营销  运营管理  领导艺术 
地点： 北京 西城
签名： 谭老师助理：13733187876
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证券公司内部控制管理培训 2012-01-30

 谭小芳老师的《证券公司内部控制管理培训》讲程主要内容概括：


第一讲 导论
第一节 证券公司的特性与内部控制
第二节 中国证券市场的发展与内部控制
第三节 内部控制理论与海外投资银行实践
第四节 研究宗旨与设想

第二讲 证券公司内部控制的理论基础
第一节 内部控制的界定
第二节 内部控制的演变和发展
第三节 与内部控制相关的几个问题

第三讲 证券公司内部控制的国际惯例与准则
第一节 巴塞尔国际银行监管委员会《银行组织内部控制系统框架》解析
第二节 证券委员会国际组织《证券公司及其监管者的风险管理和控制指南》解析
第三节 中国证监会《证券公司内部控制指引》解析

第四讲 海外投资银行内部控制的实践经验
第一节 海外投资银行内部控制的总体情况
第二节 美林证券的风险控制
第三节 摩根士丹利的内部控制
第四节 美国其他投资银行的风险管理状况

第五讲 证券公司内部控制总论与整体框架
第一节 证券公司的角色与特点
第二节 证券公司内部控制的认识
第三节 证券公司内部控制的构成要素
第四节 证券公司内部控制的主体及层级
第五节 证券公司内部控制的客体和范围

第六讲 证券公司内部控制环境
第一节 证券公司内部控制环境概述
第二节 治理结构及其内部控制
第三节 组织体系及其内部控制
第四节 人力资源及其内部控制
第五节 企业文化及其内部控制

第七讲 证券公司的业务控制
第一节 经纪业务的内部控制
第二节 投资银行业务的内部控制
第三节 自营业务的内部控制
第四节 资产管理业务的内部控制
第五节 其他业务的内部控制

第八讲 证券公司的资金控制
第一节 证券公司资金控制概述
第二节 证券公司自有资金控制
第三节 证券公司客户资金控制
第四节 证券公司的资金风险及其控制

第九讲 证券公司的会计控制
第一节 证券公司会计控制概述
第二节 证券公司会计控制的主要环节
第三节 中国证券公司会计控制中的风险及对策

第十讲 证券公司的信息控制
第一节 证券公司信息控制概述
第二节 证券公司的信息系统及其建设
第三节 证券公司信息系统的安全保障

第十一讲 证券公司内部控制的监督与评价
第一节 证券公司内部控制监督的定位与法定要求
第二节 证券公司的内部稽核监督
第三节 证券公司的外部控制与监督
第四节 证券公司内部控制的评价

第十二讲 中国证券公司内部控制的分析与建议
第一节 中国证券公司内部控制的实践进程
第二节 中国证券公司内部控制的生态环境
第三节 中国证券公司内部控制存在的问题
第四节 强化中国证券公司内部控制的思路与建议

证券公司内部控制管理培训总结

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谭老师助理：13733187876 官网www.jungle.org.cn
类别：运营管理 |   浏览数(1504) |  评论(0) |  收藏

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